上述监督管理措施不停止执行

  按照《期货从业人员打点步伐》第二十九条的划定,我局抉择对你采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

  广东证监局 

  广州期货股份有限公司: 

  (一)举办虚假宣传,拐骗客户参加期货生意业务;  

  你公司该当于收到本抉择书之日起30日内向我局提交书面整改陈诉,我局将视环境对你公司的整改环境组织查抄验收。 

  《期货公司监视打点步伐》第一百零九条划定:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级打点人员以及其他直接责任人员违反本步伐有关划定的,中国证监会及其派出机构可以对其采纳禁锢谈话、责令纠正、出具警示函等禁锢法子。 

  关于对闫文亮采纳出具警示函禁锢法子的抉择 

  《期货公司监视打点步伐》(证监会令第155号)第五十六条划定:期货公司该当成立并有效执行风险打点、内部节制、期货担保金存管等业务制度和流程,有效断绝差异业务之间的风险,确保客户资产安详和生意业务安详。 

  广东证监局 

  假如对本监视打点法子不平,可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间,上述监视打点法子不断止执行。 

  广州期货股份有限公司位于广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第1007-1012房,是一家国有控股券商系期货公司。成本市场处事。中信证券华南股份有限公司(原名:广州证券股份有限公司)为第一大股东,持股99.03%。中信证券华南股份有限公司为广州越秀金融控股团体股份有限公司(简称“越秀金控”,000987.SZ)全资子公司。 

  闫文亮: 

  中国证券监视打点委员会广东禁锢局行政禁锢法子抉择书(〔2020〕47、48、49号)显示,经查,庞晓军、闫文亮、黄斐斐在广州期货股份有限公司天津营业部事情期间,为深圳市木兰舟资产打点有限公司期货配资勾当提供便利,属于中国证监会《关于防御期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)克制的行为,违反了《期货从业人员打点步伐》第十五条第三项的划定。按照《期货从业人员打点步伐》第二十九条的划定,广东证监局抉择对庞晓军、闫文亮、黄斐斐采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

  2020年4月21日 

  〔2020〕48号 

  经查,庞晓军、闫文亮、黄斐斐在你公司天津营业部事情期间,为期货配资勾当提供便利,反应你公司存在对分支机构管控不到位的问题,违反了《期货公司监视打点步伐》(证监会令第155号)第五十六条的划定。 

  假如对本监视打点法子不平,可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间,上述监视打点法子不断止执行。 

  《期货从业人员打点步伐》第二十九条划定:期货从业人员违反本步伐划定的,中国证监会及其派出机构可以采纳责令纠正、禁锢谈话、出具警示函等禁锢法子。 

  按照《期货公司监视打点步伐》第一百零九条的划定,广东证监局抉择对广州期货采纳责令纠正的行政禁锢法子。广州期货应高度重视,严格追究相关责任人员责任,切实增强分支机构管控。广州期货该当于收到本抉择书之日起30日内向广东证监局提交书面整改陈诉,广东证监局将视环境对广州期货的整改环境组织查抄验收。 

  假如对本监视打点法子不平,可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间,上述监视打点法子不断止执行。 

  庞晓军: 

  〔2020〕47号 

  关于对广州期货股份有限公司采纳责令纠正法子的抉择 

  中国经济网北京4月24日讯 中国证监会网站4月24日发布的中国证券监视打点委员会广东禁锢局行政禁锢法子抉择书(〔2020〕50号)显示,经查,庞晓军、闫文亮、黄斐斐在广州期货股份有限公司(简称“广州期货”,870367)天津营业部事情期间,为期货配资勾当提供便利,反应广州期货存在对分支机构管控不到位的问题,违反了《期货公司监视打点步伐》(证监会令第155号)第五十六条的划定。 

  广东证监局 

  〔2020〕49号 

  广东证监局 

  关于对黄斐斐采纳出具警示函禁锢法子的抉择 

  中国证券监视打点委员会广东禁锢局行政禁锢法子抉择书 

  2020年4月21日 

  以下为原文: 

郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。