住址:江西省上饶市 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定

  中国经济网北京4月24日讯 中国证监会江西禁锢局今天发布的行政惩罚抉择书【2020】1号显示,海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”,600837.SH))前员工张甜存在借他人名义持有、交易股票;私下接管客户委托交易证券两宗违法违规行为。江西证监局充公张甜违法所得59.19万元,罚款148.38万元,合计遭罚没207.57万元。 

  一、任职环境  

  2009年5月6日,张甜取得证券从业人员执业资格证书。2014年6月5日至2017年6月3日期间,张甜就职于海通证券上饶中山西路证券营业部(现海通证券上饶解放路证券营业部),为证券从业人员。  

  二、张甜节制自然人“刘某1”“全某伟”账户交易股票和私下接管客户委托交易股票环境  

  2016年1月12日,张甜与段某雷、深圳市中涛投资控股有限公司(以下简称“中涛投资”)签订《资金利用协议》,2016年4月7日,张甜与段某、中涛投资签订增补协议。上述《资金利用协议》及增补协议约定,张甜付出担保金100万元,中涛投资方面提供500万元资金及“刘某1”“全某伟”证券账户给张甜用于股票生意业务,并确保上述证券账户起始资金为600万元,股票生意业务的投资风险由张甜包袱,投资收益归张甜所有。  

  2016年1月5日,张甜通过其名下建树银行账户将协议中约定的担保金100万元及账户打点费10万元转至中涛投资段某雷银行账户。上述110万元资金中,20万元来自张甜民生银行账户,90万元(含10万元账户打点费)来自陈某1和赵某岭(与陈某1相关联人员)两人银行账户。张甜与陈某1约定凭据二八比例出资配资举办股票生意业务和分派收益。  

  2016年1月6日、3月3日,“刘某1”“全某伟”账户别分开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,上述两个账户的证券经纪人干系均附属于张甜名下。  

  张甜自不晚于2016年1月8日至不早于2016年2月26日期间节制“刘某1”证券账户,自不晚于2016年3月4日至不早于2016年5月5日期间节制“全某伟”证券账户。上述期间“刘某1”“全某伟”证券账户累计买入股票金额5934.54万元,累计卖出股票金额6215.93万元,两个账户盈利合计271.76万元。凭据张甜担保金出资比例20%计较,账户盈利中54.35万元归属于张甜。  

  陈某1提供的担保金及其与张甜约定的账户盈利后续别离转入陈某2、王某龙、赵某岭及李某艳等与陈某1相关联人员的银行账户。针对张甜接管陈某1委托配资炒股事项,陈某1未向张甜付出其他用度。  

  上述两个证券账户生意业务主要通过180****5183手机号操纵,180****5183手机号以张甜母亲刘某2身份注册。生意业务期间内,“刘某1”“全某伟”证券账户委托生意业务流水中180****5183手机号生意业务笔数占比别离到达97.77%、84.03%。  

  三、张甜节制自然人“李某”账户交易股票环境  

  2015年11月30日,“李某”账户开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,账户证券经纪人干系附属于张甜名下。李某与张甜为伴侣干系。2016年4月11日至5月4日期间,张甜建树银行账户向李某第三方存管银行账户转入5笔资金共计19.01万元。上述资金来历于“刘某1”“全某伟”证券账户转出的生意业务盈利资金,资金存入后同日即转入“李某”证券账户举办证券生意业务。  

  张甜自不晚于2016年4月13日至不早于2016年5月3日期间节制“李某”证券账户。上述期间“李某”证券账户累计买入股票金额36.17万元,累计卖出股票金额37.59万元,账户盈利1.36万元。账户委托生意业务流水中180****5183手机号生意业务笔数占比到达83.33%;账户生意业务股票品种、时点、终端信息等与“刘某1”“全某伟”证券账户高度趋同,且期间内“李某”账户银证转账操纵与当天账户的股票生意业务在生意业务终端信息上高度吻合。  

  四、张甜节制自然人“刘某2”账户交易股票环境  

  2014年7月23日,“刘某2”账户开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,资金账号389****325,账户证券经纪人干系附属于张甜名下。  

  张甜自不晚于2016年2月4日至不早于2016年5月9日期间节制“刘某2”证券账户。上述期间“刘某2”证券账户累计买入股票金额86.68万元,累计卖出股票金额90.29万元,账户盈利3.48万元。账户委托生意业务流水中180****5183手机号生意业务笔数占比到达74.24%;账户生意业务股票品种、时点、终端信息等与“刘某1”“全某伟”证券账户高度趋同,且期间内“刘某2”账户银证转账操纵与其后最近一笔股票生意业务在生意业务时点上高度靠近、在终端信息上高度吻合。停止2016年7月11日,“刘某2”证券账户转出本金及收益绝大部门用于与张甜相关的消费支出。 

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