稽查执法投资者保护总结:投资者对处罚力度满意度低

  新浪财经讯9月27日消息,作为打击证券期货违法乱象的利剑,证券监管部门的稽查执法工作对证券期货市场违法违规行为的打击效果直接影响着资本市场生态环境以及投资者权益的受保障程度,从而在投资者保护工作中发挥着关键性作用。

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  为全面、持续了解中国证券期货市场稽查执法投资者保护成效,新浪财经与中国证券投资者保护基金有限责任公司联合发布《中国资本市场投资者保护状况白皮书》子报告之《2018年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》,以期为证券期货稽查执法工作的不断完善提供参考。

  稽查执法投资者保护评价结论

  上文中我们主要梳理总结了2018年度证监会稽查执法工作机制建设、案件办理、行政处罚、与外部门协作等方面的具体情况,鉴于稽查执法工作的特殊性,其对投资者保护所起的效果难以完全用客观数据的变化来衡量,因此我们通过开展“证券期货稽查执法满意度”调查的方式采集投资者等市场主体对证券期货稽查执法投资者保护效果的真实意见,在结合客观数据和主观满意度的基础上得出年度稽查执法投资者保护评价结论。

  (一)四年来稽查执法效率维持在较高水平,投资者对稽查执法的总体满意度逐年上升

  自2015年起,证监会固定通过官网发布《年度中国证监会稽查执法情况通报》,从2015-2018年公布的案件办理情况数据来看,四年来证监会有效线索受理量、启动调查案件数量、新增立案及办结立案数量总体变化不大,有效线索的调查率保持在75%以上,新增立案与办结立案的比率基本在90%以上(2016年除外),总的来说违法违规线索的调查率和立案案件的结案率维持在较高水平。

  图:2015-2018年稽查执法案件办理情况

  图:2015-2018年线索调查率与案件办结率走势图我们的满意度调查结果显示,个人投资者和证券营业部经理对证监会2018年稽查执法投资者保护的满意度很高,且营业部经理的满意度高于个人投资者,共计96.8%的证券营业部经理和73.5%的个人投资者表示满意。从连续四年投资者满意度调查结果来看,个人投资者对年度证券期货稽查执法的满意度逐年稳步提升,2018年表示满意的投资者占比达到新高,较2015年、2016年、2017年分别增长53.1%、33.9%、13.6%。

  图:个人投资者及证券营业部经理对2018年稽查执法情况的满意度分布

  表:2015-2018年投资者对稽查执法的满意度情况

  图:2015-2018年投资者对稽查执法的满意度变化走势图(二)行政处罚力度明显加大,投资者对2018年行政处罚情况满意度较高

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