九大方面看证券投资者保护制度落实情况

  新浪财经讯9月27日消息,《2018年度中国资本市场投资者保护状况白皮书》(下称《白皮书》)作为全面反映我国资本市场投资者保护状况的报告,构建了定量定性相结合的中国资本市场投资者保护状况评估评价体系,以公开披露数据、信息及投资者意见等为依据开展评价,聚焦2018年度资本市场投资者保护状况和变化趋势,深入分析中小投资者权益保护存在的问题及下一步完善方向,以回应社会关切和市场关注。

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  九大方面看证券投资者保护制度落实情况:

  证券投资者依法享有安全权、隐私权、自主选择权、公平交易权、决策参与权、收益权、知情权、求偿权、受教育权和监督权等基本权利。2018年度,中国证监会、各交易所及行业自律组织以及相关证券投资者保护机构围绕上述各项投资者权益的保护、积极落实投资者保护相关制度。

  1.密切监控交易结算资金、建立常态化检查机制

  根据投保基金公司交易结算资金监控系统数据显示,2018年共有70家证券公司因客户交易结算资金异动被预警;总累计预警次数为118次,包括“提示关注”97次、“一般预警”21次,分别较2017年度下降27.6%和22.2%,3家证券公司被下发《整改通知书》,全年无重大预警,第三方存管制度有效维护了投资者的资金安全。此外,证监会相关部门、各地派出机构、各交易所从确保投资者个人信息安全角度,通过协作建立现场和非现场检查的常态化检查机制,对证券期货经营机构交易系统建设及运行情况、客户信息保管与使用等合规问题进行督导检查。调查显示,74.4%的投资者在投资过程中没有遇到过个人信息、账户信息及交易信息等被泄露的问题;12386热线数据显示,2018年共计56家证券公司因投资者账户和个人信息安全问题被投诉211次,在证券公司接到的各类投诉中占比较小。

  2.多措并举提高上市公司信息披露质量,保障投资者知情权

  2018年,证券交易所就信息披露问题发挥一线监管职能,优化监管模式、完善信息披露指引,进一步提升上市公司信息披露的针对性、有效性;证监会稽查执法部门持续打击信息披露违法违规行为,全年新增信息披露违法违规案件80件、作出行政处罚56起,对维护市场信息的公开透明以及信息披露的严肃性、保护投资者的知情权起到保障作用;交易所及行业协会以专项培训的形式强化上市公司主动信息披露意识,通过对上市公司高管层的培训,不断增强上市公司对信息披露的自律意识、合规意识、诚信意识,强化投资者保护理念。

  3.健全投资者适当性制度、及时提示风险,改善投资者自主选择权保护

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